Slide 1:  第三章 贸易保护主义理论
 汉密尔顿的贸易保护主义
 李斯特的关税保护理论
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国彦兵：《国际贸易理论》第三章
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Slide 2:  亚历山大·
汉密尔顿
 汉密尔顿是一个杰出的政治家、理财家和
小册子作者，曾参加美国独立战争，任华
盛顿司令部副官，独立后当选为国会议员，
后任华盛顿政府的财政部长。他的贸易保
护主义思想主要体现在1791年他向国会呈
交的一份名为《关于制造业》的报告中。
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Slide 3:   当时的美国总统杰斐逊主张发展小农经济，
执行重农主义政策。汉密尔顿对此不以为然，
认为美国应当建成一个工商金融体系的国家，
政府应对经济进行干预，发展商业和制造工
业。
 他还列举了制造业的七点好处：
 ⑴可以尽量采取分工制度，促进生产力的发展；⑵
可以通过机器的使用来培训专业技术人才；⑶可以
增加社会各阶层的就业，减轻社会经济负担；⑷可
以为农产品扩大市场；⑸可以吸收外国移民，促本
国工业生产；⑹可以提高人民发展各种才智和能力
的广阔天地；⑺可以焕发“企业精神”。
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Slide 4:   那么如何才能促进本国制造工业的发展呢？
汉密尔顿认为重要的是政府要给予支持，采
取贸易保护政策，为了论证这一观点，他提
出了著名的“幼稚产业”概念
 幼稚产业又称幼稚工业，是首先由汉密尔顿
提出来的，“指尚为发展起来的工业，由于
强大的外国竞争，它们可能经受不住最初试
验阶段和资金方面的压力。”（Douglas
Greenwald：《现代经济词典》商务印书馆
1981年版，第228页）。
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Slide 5:   汉密尔顿认为美国当时的工业属于幼稚工业,与英国
等发达国家相比存在这许多落后因素，不具备参与
国际竞争的能力，而且各发达国家为了自身利益还
在不断地采取鼓励本国工业发展的政策，如奖金、
补贴和其它对工业生产和商品出口的扶植办法等。
所以为了维护美国工业的发展，就必须采取政府干
预和贸易保护主义政策。
 汉密尔顿主张实行高关税的保护政策，认为关税收
入可以用来奖励国内的制造业的发展，他同时提出
政府应当对发明创造进行奖励，不仅要奖发明人，
而且要奖推荐人。他还建议建立适当的规章制度对
制造业进行检查，以防止出售伪劣商品，增强企业
的竞争力量。
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Slide 6:  汉密尔顿“幼稚产业学说”的发
展
詹姆斯·
 巴斯特鲍则认为受到保护的幼稚产业除了像穆勒所
说的在相当时期的保护后必须能够自立外，在受保
护期间所受损失必须能够得到补偿
 肯普认为除了满足上述两个条件外，被保护的幼稚
产业还必须是新企业能够自由进入的行业，也就是
说不能保护垄断性的行业
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穆勒认为保护幼稚工业理论和自由贸易理论
并不是绝对冲突和不可协调的，只要某种工业适合
于建立，并且经过相当时期的保护之后，该工业能
够自主，并且能够达到其它国家的发展水平，则此
工业就是值得保护的

Slide 7:  格鲁勃的幼稚产业理论
 他认为某些产业在发展的初期，由于国内市场狭小等原
因，厂商无法实现规模经济，同时工人对新采用的技术
也有一个学习、适应的过程。因此这类产业在生产初期
生产力水平低，产品成本高，与国外已有长期发展历史
的同行业相比不具有比较利益，如果此时不对其进行保
护，听任外国企业与之竞争，则这类行业就根本无法在
国内立足。但如果国家此时对其进行保护，则厂商一方
面可以通过从工作中学习（learning by doing）方式提
高生产力，降低成本；另一方面国内市场的需求也会随
着经济的发展而不断扩大，从而使得厂商可以实现规模
经济，成本进一步降低，最终获得比较利益，这时就可
以放手让它和国外企业自由竞争了。
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Slide 8:  詹森的幼稚产业理论
 幼稚产业指的是具有外部效益并且其外部效益与内
部效益之和大于内部成本的产业。PB：内部效益，
 SB：外部效益，PC：内部成本
 ⑴PB＞PC且PB+SB＞PC
 ⑵PB＜PC且PB+SB＜PC
 ⑶PB＜PC但PB+SB＞PC
(1)行业显然不用保护就可以在国内生存下去，(2)
产业不应当进行任何保护，如果保护就会破坏资源
的配置状态，降低社会福利水平；(3)行业就是所谓
的幼稚产业，内部效益小于内部成本，不进行保护
它就生存不下去，必须加以保护。
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Slide 9:  弗里德里希·
李斯特
 是德国十九世纪上半叶著名经济学家和社会活动
家，历史学派的先驱者。他17岁考任德国公务
员，1817年被聘为杜宾根大学教授，1820年当
选国会议员，1825年因抨击时政被迫流亡美国，
1832年以美国驻莱比锡领事身份回国，后因参
与全德关税同盟继续遭受迫害，最后自杀身亡。
李斯特的主要经济学著作有《美国政治经济学大
纲》（1827年）《政治经济学的国民体系》
（1841年）《德国政治经济的国民统一》
（1846年）等，其中以《政治经济学的国民体
系》为代表作。
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Slide 10:  李斯特的国际贸易理论
 对古典政治经济学的批判
 生产力理论
 社会发展阶段与关税保护政策
 关税保护的条件与手段
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Slide 11:  对古典政治经济学的批判
 认为古典学派的学说实际上是一种“世界主义的
经济学”，反对建立政治经济学，认为只存在
所谓的“国家经济学”
 反对实行自由贸易政策，主张建立关税保护制度
 反对自由旅途，主张国家干预
 认为古典政治经济的假设与抽象的方法是一种静
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态的研究方法，脱离了历史条件和具体实际，
主张历史的分析方法，这一点最终形成了经济学
说史上的一个著名流派－－历史学派。
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Slide 12:  生产力理论
 李斯特反对古典政治经济学将财富作为研
究对象，认为财富不是主要的，更重要的
生产力，财富不过是生产力的结果，生产
力才是财富的源泉，追求财富是一种短视
的行为，要想立足长远发展就必须重视生
产力的提高。
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Slide 13:  社会发展阶段与关税保护政策
 原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、
农工业时期和农工商业时期
 前三个时期是第一阶段，农工业时期是第
二阶段，农工商时期是第三阶段
 第一和第三阶段不需要保护，只有第二阶
段需要保护
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Slide 14:  关税保护的条件
 农业不需要保护
 幼稚工业才需要保护
 要重点保护重要的工业部门
 即使是幼稚工业，也应当在面临国外先进同
 关税保护要有时间限制，不能无限期地进行
保护。李斯特确定的最高保护时限为30年
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行的激烈竞争时才予以保护，如果没有遇到
强有力的竞争，同样不需要保护
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Slide 15:  关税保护的手段
 要随着工业发展水平的变化而不断提高关
税
 对不同的工业，应当采取不同的保护程度
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Slide 16:  复习与思考
 关键词
 李斯特 汉密尔顿 幼稚产业
 思考题
 简述汉密尔顿的幼稚产业理论
 简述詹森的幼稚产业理论
 李斯特对古典政治经济学的批判
 李斯特的生产力理论
 李斯特社会发展阶段与关税保护政策
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